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JANコード

9784890326921

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発売日:2021年06月 / ジャンル:社会・政治 / フォーマット:本 / 出版社:日本証券経済研究所 / 発売国:日本 / ISBN:9784890326921 / アーティストキーワード:金融商品取引法研究会

内容詳細:目次:１　はじめに（定義/ 業法上の規制/ 手数料に関する最近の動向/ 問題提起）/ ２　米国法（投資助言業者の定義と適用除外/ 投資助言業者とブローカー・ディーラーの行為規制/ 投資助言業者のフィデューシャリー・デューティー/ ブローカー・ディーラーの適用除外/ 手数料・報酬の形態/ 実態・フォームＣＲＳ）/ ３　ドイツ法（投資助言の定義/ 免許制/ 投資助言業者の組織上の義務/ 投資助言業者行為規制/ 独立報酬投資助言業者の特則）/ ４　おわりに/ 討議/ 報告者レジュメ/ 資料

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ドイツ法との比較を中心として 金融商品取引法研究会研究記録 金融商品取引法研究会 日本証券経済研究所トウシ ジョゲンギョウ ニ カカワル キセイ キンユウ ショウヒン トリヒキホウ ケンキュウカイ 発行年月：2021年06月 予約締切日：2021年06月15日 ページ数：262p サイズ：単行本 ISBN：9784890326921 1　はじめに（定義／業法上の規制／手数料に関する最近の動向／問題提起）／2　米国法（投資助言業者の定義と適用除外／投資助言業者とブローカー・ディーラーの行為規制／投資助言業者のフィデューシャリー・デューティー／ブローカー・ディーラーの適用除外／手数料・報酬の形態／実態・フォームCRS）／3　ドイツ法（投資助言の定義／免許制／投資助言業者の組織上の義務／投資助言業者行為規制／独立報酬投資助言業者の特則）／4　おわりに／討議／報告者レジュメ／資料 本 人文・思想・社会 その他